• Всеобъемлющая разработка СВК, которая включает совокупность правил, политик и процедур, которые компания реализует для обеспечения выполнения выдвинутых правил, увеличения эффективности и укрепления ПОД/ФТ, а также соблюдения политики управления рисками санкций в компании;
• Разработка оценки рисков (численная система оценки риска клиента, оценка риска санкций, система предотвращения риска санкций и т.д.). Оценка риска ОД/ФТ осуществляется с целью адекватного и эффективного отражения общего риска, характерного каждому клиенту. Риск санкций, в свою очередь, оценивается в отношении влияния и вероятности того, что компания может быть использована в нарушении или обхождении международных или национальных санкционных режимов;
• Разработка процедур по определению статуса клиента (оценка риска клиента, анкеты KYC, анкеты MiFID и т.д.). Для процесса KYC следует обеспечивать, чтобы клиенты предоставляли о себе и своем бизнесе, в который они вовлечены, соответствующую действительности информацию. Проверка идентичности клиента осуществляется, оценивая предоставленную клиентом информацию, форму и отрасль бизнеса клиента и выясняя истинных выгодоприобретателей. KYC позволяет компаниям использовать основанный на рисках подход к ПОД/ФТ, чтобы точно знать, кто их клиенты и какого уровня риски ОД/ФТ они создают.
• Предоставление юридического заключения в сфере ПОД/ФТ, KYC и управления рисками санкций;
• Расширенная проверка клиентов в сфере ПОД/ФТ;
• Разработка внутренних процедур для ПОД/ФТ и управления риском санкций;
• Консультации об управлении рисками ПОД/ФТ и санкций, а также требованиях финансовых институций в данной сфере;
• Аудит имеющейся в компаниях системы ПОД/ФТ и управления риском санкций.

Требования к ПОД/ФТ и управлению риском санкций распространяются на следующих субъектов:

• поставщики бухгалтерских, аудиторских и юридических услуг;
• кредитные учреждения;
• поставщики финансовых услуг;
• агенты и брокеры по недвижимости;
• поставщики услуг по учреждению и управлению юридическим лицом;
• операторы лотерей и азартных игр;
• торговцы драгоценными металлами и драгоценными камнями;
• поставщики услуг виртуальной валюты;
• поставщики услуг по взысканию долгов.

ZAB RER LEXTAL поможет вашей компании обеспечить соответствие нормативным актам, управлять рисками и уменьшить их, обеспечить точную оценку рисков. Созданная СВК (система внутреннего контроля) позволит компании сконцентрировать ресурсы на идентифицированных факторах риска и составить точный план действий для эффективного управления этими рисками.

Предоставляя аудиторские консультации для ПОД/ФТ и управлению риском санкций, RER LEXTAL сотрудничает с высококвалифицированными присяжными аудиторами Марисом Бирни и Сандрой Дзерели, которые развивают свою компетенции более 20 лет